CAFICOT | Collantes & Asociados. Financial Consulting
Legal y Cumplimiento
Legal y Cumplimiento
Este servicio ofrece el blindaje legal y la seguridad regulatoria necesarios para operar sin riesgos de sanciones. Proporcionamos asesoría integral en derecho corporativo, contractual y regulatorio, asegurando que todas las operaciones y decisiones de la empresa se adhieran estrictamente a las leyes vigentes. Nos enfocamos en el diseño e implementación de sistemas de compliance (cumplimiento) efectivos que previenen contingencias y fortalecen la integridad corporativa.
Cumplimiento Regulatorio y Tributario
Garantizamos que la empresa cumpla con las regulaciones sectoriales específicas y con la normativa fiscal. Esto incluye monitorear los cambios legislativos y adaptar los procesos internos para mantener el cumplimiento permanente. Colaboramos con el área contable para asegurar que las declaraciones tributarias sean correctas y que la empresa se beneficie de todas las exenciones y tratamientos fiscales aplicables, mitigando el riesgo de multas o disputas con entes de control.
- Monitoreo y adaptación a cambios en la legislación (sectorial y fiscal).
- Revisión de procesos internos para evitar infracciones regulatorias.
- Asistencia en la respuesta a requerimientos de organismos reguladores.
PLAFT / Prevención de Lavado de Activos
Diseñamos e implementamos un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT). Esto incluye la elaboración de manuales, la capacitación del personal, y la implementación de políticas de Conocimiento del Cliente (Know Your Customer – KYC) y Debida Diligencia. Nuestro objetivo es establecer controles robustos que permitan la detección y reporte oportuno de operaciones inusuales o sospechosas, cumpliendo con las directrices de las unidades de inteligencia financiera.
- Diseño e implementación de Manuales y Códigos de Conducta PLAFT.
- Capacitación periódica y evaluación de riesgos de lavado de activos.
- Asistencia en el reporte de operaciones sospechosas (ROS) a la autoridad competente.
Contratos Financieros y Gobierno Corporativo
Asesoramos en la redacción, revisión y negociación de contratos y acuerdos financieros complejos (préstamos, garantías, joint ventures). En el ámbito del Gobierno Corporativo, trabajamos en la optimización de la estructura de toma de decisiones, la relación entre la junta directiva y la gerencia, y los derechos de los accionistas. Esto asegura una gestión transparente y responsable que genera confianza en los inversores y stakeholders.
- Elaboración y revisión de documentación legal para operaciones de financiación.
- Diseño de estatutos y reglamentos internos de la junta directiva.
- Asesoría en la protección de derechos de accionistas minoritarios y mayoritarios.
